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2018证券从业资格模拟试题一

2018证券从业资格模拟试题一

1、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
2、保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。
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2018证券从业资格考试时间

2018证券从业资格考试时间

证券业从业人员资格考试2018年拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。

第一次证券考试时间:3月31至4月1日

考试科目:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

考试地点:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市)

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2018证券从业资格考试模拟试题

2018证券从业资格考试模拟试题

1、融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(  )
 

正确答案:错误


2、自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底,已有20多只封闭式基金转为开放式基金。(  )
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中国证券业协会:2018年3月证券业从业人员资格考试公告

现就2018年3月证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下:

一、考试时间及报名时间

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2018证券从业资格模拟试题-证券法律法规

2018证券从业资格模拟试题-证券法律法规

1、新《公司法》已于3月1日正式实施,( )登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
  A、注册资本
  B、实收资本
  C、实收货币资本
  D、净资本
  2、下列属于封闭公司的是( )。
  A、无限责任公司
  B、股份有限公司
  C、有限责任公司
  D、股份两合公司
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2018第一次证券从业资格考试报名时间

2018第一次证券从业资格考试报名时间

2018年证券从业资格考试第一次预约式考试时间将于2018年3月31日—4月1日举行,2018第一次证券从业资格考试报名时间尚未正式公布,根据往年经验,预计2018第一次证券从业资格预约式报名时间预计为2018年2月中旬开始。

一般从业资格考试报名条件为:

1、报名截止日年满18周岁;

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非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求

(一)非公开募集基金管理人的登记要求

担任非公开募集基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。基金管理人应当按照规定的条件向国务院证券监督管理机构申请注册,但基金管理人募集的资金总额和基金份额持有人的人数低于规定数额的,豁免注册。

基金管理人向国务院证券监督管理机构申请注册,应当报送基金管理人的人员从业资质、注册资本、风险控制制度、信息报告安排等基本情况。基金管理人应当加入基金行业协会,履行登记手续,报送基本情况,实行自律管理。国务院证券监督管理机构对基金管理人的注册和基金行业协会对基金管理人的登记,不表明对其投资管理能力的认可。未经注册或者登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或“基金管理”字样或近似名称;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

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银行间债券市场发展现状

银行间债券市场发展现状

银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“同业中心”)和中央国债登记结算公司(简称“中央登记公司”)的,包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

经过近几年的迅速发展,银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。记账式国债的大部分、政策性金融债券都在该市场发行并上市交易。其发展现状表现在以下几个方面:

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证券从业资格报名条件是什么

证券从业资格报名条件是什么

证券从业资格考试为分级考试,分别是一般从业资格考试、专业资格考试以及高级管理资质考试。通过一般从业资格考试就具有进入证券行业的入门资格。

(一)一般从业资格考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁;
 
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

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校大学生可以报考2018证券从业资格考试吗

校大学生可以报考2018证券从业资格考试吗

问:校大学生可以报考2018证券从业资格考试吗?

答:根据2017年中国证券业协会公布的证券从业资格考试报名条件,在校大学生可以报考证券从业资格考试,学历方面具有高中或国家成人相当于高中以上文化程度的考生均可以报考。截止至目前,2018年的报名条件暂未公布,以上仅供参考!